Protocolo de Actuación Interinstitucional para la Aplicación de la Incautación, Comiso, Hallazgo y Cadena de Custodia
1. Concepto
1.1. Incautación
La incautación es aquella intervención física, aprehensión o toma de posesión sobre bienes tangibles e intangibles, que se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito en el marco de una investigación penal, susceptible de ser devuelto.
1.2. Comiso
Es aquella intervención física, aprehensión o toma de posesión sobre bienes que constituyen objeto del delito, cuando atendiendo a su naturaleza, no corresponda su entrega o devolución.
1.3. Hallazgo
Es el acto de recojo y toma de posesión sobre bienes que se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos del delito que se encuentran vinculados a la comisión de un ilícito penal.
1.4. Cadena de custodia
Es el procedimiento destinado a garantizar la individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda investigación de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso. Las actas, rótulos, formularios y embalajes forman parte de la cadena de custodia.
2. Objetivo
Fortalecer la actuación interinstitucional de los operadores del Sistema de Administración de Justicia Penal durante los procedimientos de incautación, comiso, hallazgo y cadena de custodia.
3. Base legal
• Código Procesal Penal (Decreto Legislativo N° 957).
• Código Penal (Decreto Legislativo N° 635).
• Ley de la Policía Nacional del Perú (Decreto Legisiativo N° 1267)
• Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de Bienes Incautados (aprobado por Resolución N° 729-20G6-MP-FN del 15 de junio de 2006).
• Acuerdo Plenario N° 6-2012/CJ-116: Cadena de Custodia - Efectos Jurídicos de su Ruptura.
• Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116: Incautación.
4. Alcance
El presente Protocolo es de aplicación para todos los delitos comunes que se conocen con el Código Procesal Penal.
5. Procedimiento
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PROCESO 1: INCAUTACIÓN |
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Base legal • Código Procesal Penal (artículos 210, 218, 220. 2, 3, 382). • Código Penal (artículo 102). • Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencia y administración de Bienes Incautados (aprobado por Resolución N° 729-2006-MP-FN del 15 de junio de 2006). • Acuerdo plenario N° 6-2012/CJ-16: Cadena de Custodia - Efectos Jurídicos de su Ruptura. • Acuerdo Plenario N° 5-2010/CJ-116 Incautación. |
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SUBPROCESO 01: INCAUTACIÓN REALIZADA EN UNA INTERVENCIÓN EN FLAGRANCIA |
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Responsable |
Paso |
Actividad |
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Policía Nacional del Perú |
1 |
Durante una intervención en flagrancia, realizado el registro, el personal policial procederá a la incautación de los objetos, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito. Para ello, el personal policial interviniente levantará el Acta de Incautación, donde se detallarán e individualizarán los bienes objeto de incautación. Seguidamente, se iniciará el procedimiento de Cadena de Custodia de los bienes incautados. La individualización de un bien exige que se indiquen las características propias que lo hacen distinto de otros (características, medidas, peso, tamaño, color, especie, estado entre otro). |
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Policía Nacional del Perú |
2 |
La cadena de custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilización y/o recojo de los elementos materiales y evidencias, durante la intervención. |
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Policía Nacional del Perú |
3 |
Los elementos materiales, evidencias y bienes incautados se registrarán en el formato de cadena de custodia mediante una descripción minuciosa y detallada de las características, medidas, peso, tamaño, color, especie, estado, entre otros datos del medio en el que se encontraron, de las técnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, en el cual no se admiten enmendaduras. En caso que amerite una corrección, esta se efectuará entre paréntesis en el mismo documento, explicando los motivos que la generaron. Los bienes materiales y las evidencias recolectadas o incorporadas, deberán ser debidamente rotulados y/o etiquetados para su correcta identificación, seguridad e inalterabilidad. |
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Ministerio Público |
4 |
El/La fiscal requerirá la confirmatoria de la incautación realizada por el personal policial. |
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SUBPROCESO 02: INCAUTACIÓN REALIZADA POR DISPOSICIÓN FISCAL |
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Ministerio Público |
5 |
En el desarrollo de una investigación, cuando se presentan razones de urgencia o peligro en la demora, el/la fiscal podrá disponer que el personal policial incaute los objetos, cuerpo, instrumentos, efectos o ganancias del delito, sin requerir orden judicial ni presentarse el supuesto de flagrancia. |
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Policía Nacional del Perú / Ministerio Público |
6 |
El personal policial dará cumplimiento a lo dispuesto por el/la fiscal, levantando el Acta de Incautación, donde se detallarán e individualizarán los bienes objetos de incautación, así como, iniciará el procedimiento de cadena de custodia de los bienes incautados. De igual forma el/la fiscal podrá ejecutar la medida de incautación, levantando el acta respectiva. |
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Ministerio Público |
7 |
El/La fiscal requerirá la confirmatoria de la incautación realizada. |
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SUBPROCESO 03: INCAUTACIÓN REALIZADA EN EJECUCIÓN DE UNA RESOLUCIÓN JUDICIAL |
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Ministerio Público |
8 |
El/La fiscal, durante la investigación podrá requerir ante el/la juez/a de investigación preparatoria la medida de incautación. |
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Poder Judicial |
9 |
Si el/la juez/a de Investigación Preparatoria declara fundado el requerimiento, la medida será notificada al Ministerio Público. |
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Ministerio Público / Policía Nacional del Perú |
10 |
El/La fiscal, ejecutará la medida, pudiendo solicitar el apoyo de la Policía Nacional. Si no se perjudica la finalidad de la diligencia, programará la misma, con citación a las partes a fin que participen. Al inicio de la diligencia se entregará copia de la resolución judicial al efecto, si se le encontraré. Si la incautación recae sobre bienes muebles se procederá de manera que se tome posesión y –si es el caso– se inscribirá en el registro correspondiente. Si se trata de bienes inmuebles o de un derecho sobre él, adicionalmente a su ocupación, se operará de manera que se note en el registro respectivo dicha medida, en cuyo caso se solicitará la orden judicial respectiva. El/La fiscal, dispondrá, conforme a la naturaleza del caso, que se levante la cadena de custodia de los bienes incautados. |
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Ministerio Público/Poder Judicial |
11 |
El/La fiscal, ejecutada la diligencia conforme a los términos de la resolución judicial, comunicará a el/la juez/a de la Investigación Preparatoria su ejecución, no siendo necesario en este caso requerir la confirmatoria de lo incautado. |
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PROCESO 2: COMISO |
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Policía Nacional del Perú |
12 |
Durante una intervención en flagrancia, realizado el registro, el personal policial procederá al comiso de los bienes que constituyen objeto de delito, cuando atendiendo a su naturaleza, no corresponda su entrega o devolución. Para ello, el personal policial interviniente levantará el Acta de Comiso, donde se individualizarán los bienes objetos de comiso. Seguidamente, se iniciará el procedimiento de cadena de custodia de los bienes, para los fines correspondientes. |
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Ministerio Público |
13 |
El/La fiscal no requerirá la confirmatoria judicial del bien comisado. |
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PROCESO 3: HALLAZGO |
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Policía Nacional del Perú |
14 |
Durante una intervención en flagrancia o en el desarrollo de una pesquisa, el personal policial que encuentre bienes que se presumen, constituyen objeto, cuerpo, instrumentos, efectos del delito que se encuentran vinculados a la comisión de un delito, procederá a recogerlos. Para ello, el personal policial interviniente levantará el Acta de Hallazgo y recojo, donde se individualizarán los bienes. Seguidamente, se iniciará el procedimiento de cadena de custodia de los bienes hallados. |
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Ministerio Público |
15 |
El/La fiscal no requerirá la confirmatoria judicial del bien hallado. |
ANEXO 01 ACTA DE INCAUTACIÓN (Flagrancia Delictiva)
En la ciudad de ______________ , Distrito ____________ , Provincia _____________ , Departamento _________________; Siendo _____________ las __________ horas, del día _________________ del mes _________________ del año 2017; se procedió a realizar la incautación.
I. IDENTIFICACIÓN DEL PERSONAL POLICIAL A CARGO DE LA INCAUTACIÓN
Nombre y apellidos:
Grado: __________________________________ CIP:
Dependencia:
Cargo:________________ _________________ DNI: _________________
Teléfono:
II. DATOS DEL DETENIDO
1. Nombre y apellidos:
2. DNI: _________________ Edad: _________________ Sexo: _________________
III. FECHA, HORA Y LUGAR DE LA INCAUTACIÓN
1. Día, mes y año: _________________ Hora (Sistema de 24 h):
2. Lugar: ________________________________________________
IV. DE LA INCAUTACIÓN
4.1. Descripción, ubicación exacta y condición del bien incautado (general)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
4.2. Individualización del bien incautado
(qué hace único al bien, si no tiene se deberá marcar o rotular con una gráfica que lo haga único y permita su identificación)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
4.3. Forma de perennización de la incautación
(de ser el caso)
Filmación ( )
Fotografía ( )
Otros ( )
V. CAUSAS QUE MOTIVARON QUE EL ACTA NO SE LEVANTE EN EL LUGAR DE LA INTERVENCIÓN
(para ser llenada de ser el caso)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Siendo a horas __________ , se procede a cerrar la presente acta, suscribiéndose por duplicado.
Firma del intervenido: __________________________________
Impresión dactilar: __________________________________
Se negó a firmar (consignar motivo)
Firma de los efectivos policiales participantes _________________________________
Firma del Representante del Ministerio Público _________________________________
ANEXO 02 ACTA DE INCAUTACIÓN SIN ORDEN JUDICIAL (POR PELIGRO EN LA DEMORA) Y POR DISPOSICIÓN DEL FISCAL
En la ciudad de _____________ , Distrito ____________ , Provincia _____________ , Departamento _____________; siendo ___________ las ____________ horas, del día _________ del mes ______________ del año 2017; se procedió a realizar la incautación.
I. IDENTIFICACIÓN DEL PERSONAL POLICIAL A CARGO DE LA INCAUTACIÓN
Nombre y apellidos: ________________________________________________
Grado: _________________ CIP: _________________
Dependencia: ___________________________________________
Cargo: _________________ DNI: _________________
Teléfono: __________________________________
II. IDENTIFICACIÓN DEL REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
Fiscalía Provincial Penal __________________________________
Nombre del Fiscal Penal __________________________________
Forma de autorización __________________________________
III. DATOS DEL INTERVENIDO
Nombre __________________________________
Apellidos: __________________________________
Sexo: ___________ Edad: _____________________________
Teléfono: _____________________ Teléfono alterno: _____________________
Correo electrónico: _______________________________________________________
Domicilio (Calle, Jr., Av. AA. HH, Mz. Lt):
IV. FECHA, HORA Y LUGAR DE LA INCAUTACIÓN
1. Día, mes y año: ______________ Hora (Sistema de 24h): _________________
2. Lugar: ___________________________________________________________
V. SOLICITUD DE ENTREGA DEL BIEN
De conformidad con lo previsto en el artículo 218 del Código Procesal Penal, se le solicita al intervenido que entregue el bien objeto de incautación.
VI. DE LA INCAUTACIÓN
6.1. Descripción, ubicación exacta y condición del bien incautado (general)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
6.2. Individualización del bien incautado
(qué hace único al bien, si no tiene se deberá marcar o rotular con una gráfica que lo haga y permita su identificación)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
6.3. Justificación de la incautación
(circunstancias apremiantes y peligro en la demora)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Procediéndose a incautar por orden del fiscal
6.4. Vínculo de la persona con el bien objeto de incautación
(administrador, poseedor, propietario, tenedor, custodio, etc.)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
6.5. Forma de perennización de la incautación
(de ser el caso)
Filmación ( )
Fotografía ( )
Otros ( )
VII. CAUSAS QUE MOTIVARON QUE EL ACTA NO SE LEVANTE EN EL LUGAR DE LA INTERVENCIÓN
(para ser llenada de ser el caso)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Siendo a horas_________ , se proceda a cerrar la presente acta, suscribiéndose por duplicado.
Firma del intervenido: __________________________________
Impresión dactilar: __________________________________
Se negó a firmar (consignar motivo)
Firma de los efectivos policiales participantes __________________________________
Firma del Representante del Ministerio Público __________________________________
ANEXO 03 ACTA DE INCAUTACIÓN EJECUCIÓN DE UNA RESOLUCIÓN JUDICIAL
En la ciudad de _________ , Distrito _________ , Provincia _________ , Departamento _________; siendo _________ las _________ horas, del día _________ del mes _________ del año 2017; se procedió a realizar la incautación.
I. IDENTIFICACIÓN DEL PERSONAL POLICIAL A CARGO DE LA INCAUTACIÓN
Nombre y apellidos: ______________________________________________
Grado: __________________
Dependencia: __________________ CIP:
Cargo: ___________________________ DNI: ___________________________
Teléfono: _________________________________
II. IDENTIFICACIÓN DEL REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PÚBLICO
Fiscalía Provincial Penal ______________________________________________________
Nombre del Fiscal Penal ______________________________________________________
III. DATOS DEL INTERVENIDO
Nombre _________________________________________________________________
Apellidos: _______________________________________________________________
Sexo: __________________ Edad: ___________________________
Teléfono: __________________ Teléfono alterno: __________________
Correo electrónico: _____________________________________________
Domicilio (Calle, Jr., Av. AA. HH, Mz. Lt): ____________________________________
IV. FECHA, HORA Y LUGAR DE LA INCAUTACIÓN
3. Día , mes y año: _________ Hora (Sistema de 24h): ___________________________
4. Lugar: _______________________________________________________________
V. SOLICITUD DE ENTREGA DEL BIEN
De conformidad con lo previsto en el artículo 218 del Código Procesal Penal, se le solicita al intervenido que entregue el bien objeto de incautación.
Ante la negativa se le explica al intervenido los alcances de la resolución judicial N° __________________ , de fecha __________________ ordenada por el Juez del _________ Juzgado de Investigación Preparatoria, permitiéndole que se comunique con una persona de su confianza.
Entregándosele copia de la resolución respectiva.
VI. DE LA INCAUTACIÓN
6.1. Descripción, ubicación exacta y condición del bien incautado (general)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________
6.2. Individualización del bien incautado
(qué hace único al bien, si no tiene se deberá marcar o rotular con una gráfica que lo haga y permita su identificación)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
6.3. Vínculo de la persona con el bien objeto de incautación
(administrador, poseedor, propietario, tenedor, custodio, etc.)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
6.4. Forma de perennización de la incautación
(de ser el caso)
Filmación ( )
Fotografía ( )
Otros ( )
VII. CAUSAS QUE MOTIVARON QUE EL ACTA NO SE LEVANTE EN EL LUGAR DE LA INTERVENCIÓN
(para ser llenada de ser el caso)
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
_________________________________________________________________________
Siendo a horas _________ , se proceda a cerrar la presente acta, suscribiéndose por duplicado.
Firma del intervenido: ______________________________________________________
Impresión dactilar: _________________________________________________________
Se negó a firmar (consignar motivo)
Firma de los efectivos policiales participantes ____________________________________
Firma del Representante del Ministerio Público ____________________________________
SUGERENCIAS Y RECOMENDACIONES
1. Se recomienda a las Comisiones Distritales de Implementación que realicen reuniones de coordinación para la aplicación del presente protocolo.
2. Se recomienda a las instituciones integrantes de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal incorporar el presente protocolo en sus programas de capacitación y difusión.
3. Se recomienda a las instituciones integrantes de la Comisión Especial de Implementación del Código Procesal Penal aprobar interinstitucionalmente e institucionalmente el presente protocolo.